近日，應(yīng)急部下發(fā)了關(guān)于公開征求《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化過程監(jiān)管提升安全評價技術(shù)服務(wù)質(zhì)量的意見（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）意見的函。
共五部分十八條。分別從嚴(yán)格機(jī)構(gòu)與人員準(zhǔn)入管理、嚴(yán)格安全評價過程控制管理、嚴(yán)格落實相關(guān)單位和人員責(zé)任、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、工作保障等五部分對安全評價技術(shù)服務(wù)做了全鏈條式的嚴(yán)格要求。

以下為《征求意見稿》內(nèi)容：

為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)工作的系列重要指示批示精神，防范化解生產(chǎn)安全重大風(fēng)險，有效遏制重特大事故發(fā)生，根據(jù)國務(wù)院江蘇安全生產(chǎn)專項整治督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)安全評價工作存在的突出問題，結(jié)合近年來通過生產(chǎn)安全事故調(diào)查、明察暗訪、專項檢查等工作發(fā)現(xiàn)的一些安全評價機(jī)構(gòu)過程控制不嚴(yán)格、評價結(jié)論失實、報告抄襲雷同、措施建議針對性不強(qiáng)等問題，為嚴(yán)厲打擊弄虛作假、人員資格掛靠、違規(guī)出借資質(zhì)等行為，強(qiáng)化過程監(jiān)管，提高服務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格責(zé)任追究，切實發(fā)揮安全評價技術(shù)支撐保障作用，制定本意見。
一、嚴(yán)格機(jī)構(gòu)與人員準(zhǔn)入管理
（一）從嚴(yán)把握資質(zhì)認(rèn)可。《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號，以下簡稱《管理辦法》）明確的資質(zhì)條件是安全評價機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的基本條件，是保障機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的“生命線”。一是要強(qiáng)化法定代表人風(fēng)險責(zé)任意識，堅持安全評價的社會公益屬性，嚴(yán)防利用資本力量惡意擾亂安全評價市場。股份制公司性質(zhì)的安全評價機(jī)構(gòu)在改制、分立、合并時，審批部門要從嚴(yán)核實其公司章程、股東會議決議、工商登記變更證明等文件，防止變更期間機(jī)構(gòu)空殼運(yùn)行。二是要堅持一個標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)審批，要利用全國安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)信息查詢平臺，建立“不予許可”企業(yè)及其法定代表人名錄，對納入名錄的單位及人員，再次申請或異地申請安全評價資質(zhì)時要從嚴(yán)把握。三是對于尚未按照《管理辦法》換發(fā)新版資質(zhì)證書的安全評價機(jī)構(gòu)，自本意見印發(fā)之日起一律不得開展法定安全評價業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)此類機(jī)構(gòu)開展法定業(yè)務(wù)的，在實施行政處罰的同時，要將其納入不良記錄“黑名單”管理且三年內(nèi)不再受理其安全評價資質(zhì)申請。
（二）嚴(yán)格從業(yè)人員管理。一是集中整治安全評價人員掛靠行為，要以個人社會保障號碼繳納社會保險的唯一性作為認(rèn)定專職安全評價師、專職注冊安全工程師的主要參考依據(jù)，嚴(yán)厲查處繳納多份社保充當(dāng)專職人員的“掛證”行為。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)黨政機(jī)關(guān)、國有企事業(yè)單位人員出租、出借、掛靠安全評價師、注冊安全工程師和相關(guān)職稱等資格證書的，要按照人事管理權(quán)限移送其主管部門，同時抄送人員資格管理部門和注冊管理部門。二是密切關(guān)注職業(yè)資格人員頻繁變更原因和動向，從嚴(yán)管理“流動式”安全評價師、注冊安全工程師，對一個自然年度內(nèi)連續(xù)注冊變更超過2次及以上者，納入注冊管理部門的“人員異動變更”名單庫，加大變更管控力度，防止人員頻動套取資質(zhì)。三是嚴(yán)格落實“誰培訓(xùn)、誰負(fù)責(zé)”“誰發(fā)證、誰負(fù)責(zé)”原則，嚴(yán)厲打擊通過非法渠道購買相關(guān)職業(yè)資格證書和職稱證書，持虛假證書證明違規(guī)上崗執(zhí)業(yè)的行為。
二、嚴(yán)格安全評價過程控制管理
（三）推行總公司分公司無差別管理。強(qiáng)化對安全評價機(jī)構(gòu)及其分公司、分支機(jī)構(gòu)的一體化管理。安全評價機(jī)構(gòu)要將分公司、分支機(jī)構(gòu)納入安全評價過程控制管理體系，嚴(yán)禁體系外運(yùn)行。安全評價機(jī)構(gòu)在注冊地外省（自治區(qū)、直轄市）開設(shè)的分公司，開展法定評價業(yè)務(wù)須滿足《管理辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)資質(zhì)條件，分公司資質(zhì)保持情況由所在地省級資質(zhì)認(rèn)可部門納入日常監(jiān)管。
（四）實行評價從業(yè)人員項目申報制度。為防止安全評價人員掛靠、持證人員不上崗，上崗人員不持證等問題，自2021年1月起實行安全評價機(jī)構(gòu)從業(yè)人員項目自主申報制度。依托安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)信息查詢系統(tǒng)，搭建公開申報查詢平臺，要求機(jī)構(gòu)所有從業(yè)人員于每季度第一個月的前五個工作日內(nèi)，自主申報上一季度完成法定安全評價項目、擔(dān)任主要職責(zé)、開展主要工作等情況，通過信息化手段防止項目違規(guī)轉(zhuǎn)包、出借資質(zhì)、套蓋公章等問題。從業(yè)人員自主申報的業(yè)績完整性、真實性將作為考核安全評價機(jī)構(gòu)誠信體系建設(shè)的重要參考。
（五）推動法定安全評價報告全文公開。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密的項目外，用于行政許可、認(rèn)定、備案等前置服務(wù)或行政處罰依據(jù)的安全評價報告須全文對外公開，接受社會監(jiān)督。安全評價機(jī)構(gòu)須與委托方在合同中約定評價報告公開的實施主體、權(quán)責(zé)關(guān)系，由委托方自行公開或者委托安全評價機(jī)構(gòu)在查詢平臺上全文公開報告內(nèi)容。鼓勵安全評價機(jī)構(gòu)主動公開非法定安全評價項目的技術(shù)服務(wù)報告，公開情況將作為考核安全評價機(jī)構(gòu)履行社會責(zé)任、加強(qiáng)誠信建設(shè)的重要內(nèi)容。
（六）建立健全安全評價過程控制體系。完善安全評價過程控制體系，出臺《安全評價過程控制》《安全評價通則》《安全預(yù)評價導(dǎo)則》《安全驗收評價導(dǎo)則》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，將項目委托、人員從業(yè)、現(xiàn)場勘查、體系運(yùn)行、項目管理、分支機(jī)構(gòu)管理等全部納入過程控制體系，推動安全評價機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化執(zhí)業(yè)。
三、嚴(yán)格落實相關(guān)單位和人員責(zé)任
（七）突出建設(shè)單位和生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責(zé)任。礦山、金屬冶煉建設(shè)項目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評價。礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)申辦安全生產(chǎn)許可證，危險化學(xué)品經(jīng)營單位申辦危險化學(xué)品經(jīng)營許可證，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行安全評價。建設(shè)單位和生產(chǎn)企業(yè)可以委托具備資質(zhì)條件的安全評價機(jī)構(gòu)對其建設(shè)項目開展安全評價，也可以按照國務(wù)院“放管服”改革的最新要求自行開展安全評價（尚未納入“放管服”改革范圍的除外）。其中，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第三批清理規(guī)范國務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)事項的決定》（國發(fā)〔2017〕8）號），金屬冶煉、煤礦建設(shè)項目的安全預(yù)評價報告可由項目建設(shè)單位按要求自行編制，也可委托有資質(zhì)的安全評價機(jī)構(gòu)編制。建設(shè)單位和生產(chǎn)企業(yè)委托安全評價機(jī)構(gòu)為其提供技術(shù)服務(wù)的，保證安全生產(chǎn)的責(zé)任仍由本單位負(fù)責(zé)。
（八）強(qiáng)化安全評價機(jī)構(gòu)和人員直接責(zé)任。安全評價機(jī)構(gòu)對安全評價報告和結(jié)論承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，確保評價報告內(nèi)容真實、客觀、全面和規(guī)范。機(jī)構(gòu)應(yīng)建立覆蓋全過程的過程控制管理體系，形成可追溯的評價過程完整檔案；對有關(guān)單位提供的技術(shù)服務(wù)報告、數(shù)據(jù)資料等符合性進(jìn)行復(fù)核；如實向建設(shè)單位、生產(chǎn)企業(yè)和委托方反映安全生產(chǎn)實際情況、出具客觀公正的評價結(jié)論。專職技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人應(yīng)按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，加強(qiáng)對安全評價活動的管理，安全評價項目組組長應(yīng)組織現(xiàn)場查勘，全過程組織參與安全評價報告編制工作。
（九）明確報告評審單位和專家審查責(zé)任。有關(guān)單位和專家對安全評價報告組織評審的，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行。評審過程中發(fā)現(xiàn)安全評價報告弄虛作假等問題的，應(yīng)及時梳理問題線索，分情形向行業(yè)管理部門、安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可和監(jiān)管部門提出處理建議和依據(jù)。專家在評審時應(yīng)獨立、科學(xué)、公正地開展工作，對與專家及其所在單位存在利益關(guān)系的項目和單位應(yīng)當(dāng)回避，專家評審意見須簽字存檔備查。推動分行業(yè)領(lǐng)域建立安全評價報告評審專家?guī)欤晟七x錄、考核、管理和退出機(jī)制，專家?guī)鞈?yīng)經(jīng)過公示、公告程序并主動公開，接受社會監(jiān)督。
（十）落實項目審查和許可部門把關(guān)責(zé)任。在建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審查、安全生產(chǎn)許可證許可過程中，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)安全評價報告存在重大缺陷、遺漏或者虛假，或者安全評價結(jié)論不正確、不合理的，應(yīng)不予采信。同時依據(jù)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，認(rèn)定其違法違規(guī)事實和情形、作出定性描述，實施行政處罰或移交安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可部門進(jìn)行處理。
四、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管
（十一）提高違法成本，依法依規(guī)從重從嚴(yán)實施處罰。利用信息化手段，推動違法違規(guī)行為共治、違法違規(guī)信息共享。一是提高違法成本，安全評價機(jī)構(gòu)在同一省（自治區(qū)、直轄市）內(nèi)一年內(nèi)發(fā)生3次（含）以上違法違規(guī)行為，且行為尚不構(gòu)成吊銷資質(zhì)的，執(zhí)業(yè)地執(zhí)法機(jī)關(guān)在實施行政處罰的基礎(chǔ)上，可提請機(jī)構(gòu)注冊地省級資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)對該機(jī)構(gòu)并處暫停3至6個月資質(zhì)的處罰建議。二是安全評價報告存在法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)引用錯誤、關(guān)鍵危險有害因素漏項、重大危險源辨識錯誤、對策建議與存在問題嚴(yán)重不符等重大疏漏（重大疏漏情形認(rèn)定見附件1），但尚未造成重大損失的，由發(fā)現(xiàn)上述行為的部門提請機(jī)構(gòu)注冊地省級資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)暫停其資質(zhì)6個月并責(zé)成涉事機(jī)構(gòu)限期整改，整改期間不得從事法定安全評價，整改結(jié)束并經(jīng)資質(zhì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)驗收通過后方可繼續(xù)開展法定評價業(yè)務(wù)。三是安全評價報告存在重大疏漏并造成嚴(yán)重后果、安全評價報告虛假失實的（虛假失實情形認(rèn)定見附件2），由發(fā)現(xiàn)上述行為的部門提請機(jī)構(gòu)注冊地省級資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)吊銷其資質(zhì)并向社會公告，同時按規(guī)定對安全評價機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人實行行業(yè)禁入、納入不良記錄“黑名單”。
（十二）多措并舉，強(qiáng)化屬地綜合監(jiān)督管理。一是完善區(qū)域內(nèi)安全評價機(jī)構(gòu)從業(yè)積分管理制度，鼓勵各省、自治區(qū)、直轄市制定區(qū)域內(nèi)安全評價機(jī)構(gòu)從業(yè)積分管理辦法，對違規(guī)行為細(xì)化打分，強(qiáng)化信用約束管理。二是完善由第三方實施的信用評估制度。各地結(jié)合行業(yè)監(jiān)管實際，有序開展安全評價機(jī)構(gòu)第三方評估或評議工作，作為加強(qiáng)信用監(jiān)管的重要舉措，相關(guān)評估評議方法、程序、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果等要及時在網(wǎng)上公開，接受社會監(jiān)督。三是綜合運(yùn)用行政、法律、經(jīng)濟(jì)、信用手段，規(guī)范機(jī)構(gòu)從業(yè)行為。采取通報、約談、禁止行業(yè)從業(yè)、失信記分、納入不良記錄“黑名單”、分類管理等手段，強(qiáng)化對安全評價機(jī)構(gòu)日常執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查。
（十三）完善違法違規(guī)行為查處銜接機(jī)制。省級安全評價資質(zhì)認(rèn)可部門應(yīng)完善安全評價違法線索移交和立案查處機(jī)制，建立安全評價資質(zhì)認(rèn)可部門與行業(yè)監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門聯(lián)合工作機(jī)制。建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審查、安全生產(chǎn)許可證核發(fā)過程中發(fā)現(xiàn)安全評價報告弄虛作假等問題時應(yīng)及時移交，安全評價資質(zhì)認(rèn)可和監(jiān)管部門要及時立案調(diào)查，固定證據(jù)，依法依規(guī)查處到位并將處理結(jié)果公開。安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)安全評價機(jī)構(gòu)弄虛作假、出具虛假失實評價報告的，應(yīng)正式通知建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審批部門或安全生產(chǎn)許可證審批部門，建議其重新審核建設(shè)單位安全設(shè)施或生產(chǎn)企業(yè)許可條件，防止企業(yè)利用虛假失實評價報告騙取相關(guān)許可，繼續(xù)帶病運(yùn)行。加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法聯(lián)動，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。對安全評價弄虛作假問題多發(fā)頻發(fā)、屢禁不止、查處不力的地方，應(yīng)急管理部將視情采取通報、約談、區(qū)域限批等措施。
（十四）暢通舉報渠道，強(qiáng)化社會監(jiān)督。社會對公開的法定安全評價報告、專職安全評價人員及其開展的評價項目等有投訴舉報的，安全評價資質(zhì)認(rèn)可與監(jiān)管部門要及時調(diào)查處理，查實反映存在問題的安全評價報告已經(jīng)作為行政許可、行政處罰依據(jù)的，相應(yīng)的調(diào)查處理機(jī)關(guān)要正式通知采信部門，按規(guī)定及時對涉事生產(chǎn)經(jīng)營單位和建設(shè)單位及相關(guān)人員實行聯(lián)動處罰。
（十五）打擊串通作假，實施聯(lián)合處罰。資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)及其下級部門、礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)、事故調(diào)查組在安全生產(chǎn)行政許可、建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審查、監(jiān)督檢查和事故調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位和安全評價機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)一并實施行政處罰。生產(chǎn)經(jīng)營單位利用虛假安全評價報告騙取安全生產(chǎn)相關(guān)許可的，市級以上應(yīng)急管理部門應(yīng)對生產(chǎn)經(jīng)營單位法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法處罰，并向社會曝光；對安全評價報告弄虛作假負(fù)有責(zé)任的安全評價機(jī)構(gòu)及報告編制人和項目組組長，依法處以罰款、禁止行業(yè)從業(yè)、失信記分、納入不良記錄“黑名單”等。對不負(fù)責(zé)任、不認(rèn)真履行職責(zé)的安全評價報告評審專家，取消其已入選相關(guān)專家?guī)斓馁Y格，予以通報并抄送其所在單位。
五、工作保障
（十六）利用信息化手段提高監(jiān)管效能。省級資質(zhì)認(rèn)可和監(jiān)管部門要加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”建設(shè)，進(jìn)一步加大技術(shù)力量和經(jīng)費(fèi)投入，積極利用信息化手段加強(qiáng)安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管，提升管理水平。
（十七）積極引導(dǎo)行業(yè)自律。倡導(dǎo)安全評價機(jī)構(gòu)自覺抵制惡意競爭、市場壟斷、超出技術(shù)能力承攬業(yè)務(wù)等行為，凈化安全評價服務(wù)市場。支持行業(yè)協(xié)會等組織定期舉辦論壇、講座等活動，引導(dǎo)幫助安全評價機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員提升能力水平，強(qiáng)化行業(yè)自律和監(jiān)督。
（十八）大力加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。行業(yè)主管部門、有關(guān)安全監(jiān)管部門、地方政府有關(guān)部門修訂或制定出臺涉及安全生產(chǎn)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件后，要按照“誰制定誰宣貫”的原則，及時組織有關(guān)行業(yè)安全監(jiān)管部門、行政許可、資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)、安全生產(chǎn)執(zhí)法部門，在屬地執(zhí)業(yè)的安全評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行宣傳貫徹， 推進(jìn)提高政府監(jiān)管效能和評價機(jī)構(gòu)技術(shù)服務(wù)水平。
有關(guān)行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)本著自愿非盈利原則，積極做好相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的繼續(xù)教育或?qū)ｎ}培訓(xùn)，提高會員和成員單位對新要求的熟悉程度。
各級應(yīng)急管理部門應(yīng)將安全評價弄虛作假查處情況及時公開，重點曝光典型案例，強(qiáng)化警示震懾。同時，樹立正面榜樣，對安全評價機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮技術(shù)能力優(yōu)勢、完成重大安全評價情況予以正面宣傳，提升從業(yè)人員能力水平和職業(yè)榮譽(yù)感，提高安全評價服務(wù)工作質(zhì)量。
各級應(yīng)急管理部門、礦山安全生產(chǎn)監(jiān)管部門要把加強(qiáng)安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管、嚴(yán)打弄虛作假行為作為當(dāng)前和今后一個時期的重點工作任務(wù)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)和組織實施。各省要將工作進(jìn)展、經(jīng)驗做法以及查處的弄虛作假典型案例等及時報送應(yīng)急管理部，應(yīng)急管理部將視情組織抽查檢查和公開通報。